技術進步與經濟發展
來源：支點投資作者：余來冬發布時間：2013-05-13
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一、技術進步與經濟發展的實證考察 ?。ㄒ唬┤渭夹g革命與世界經濟史
回顧14世紀以來的各國及地區的經濟發展史，700年來最令人驚嘆的歷史現象就是經濟的持續加速增長。700年前的千年，歐洲每年的經濟增長率只有0.05%，整個世界的情況亦大抵如此。18世紀70年代英國的年經濟增長率破天荒地達到2%。19世紀的美國與德國后來居上，年經濟增長率達到4%。20世紀50年代以后，東亞的日本與韓國、新加坡以及中國臺灣、香港年經濟增長率竟然超過9%。中國改革開放以來所取得的最高兩位數、最低也在7%以上的GDP增長使全世界矚目。
從整個世界來看，15世紀前后的世界GDP年均增長率僅為0.15%，而在18世紀70年代后到19世紀20年代之前，世界GDP年均增長率達到了0.32%，19世紀20年代至70年代期間，世界GDP年均增長率為0.93%，19世紀70年代至第一次世界大戰爆發前的1913年，世界GDP年均增長率達2.11%，到第二次世界大戰后的20世紀下半葉，世界GDP年均增長率已經達到了3.96%。
按照700年前的千年之間的世界經濟每年的經濟增長率，經濟翻番需要1400年的時間。是什么促進了世界經濟增長在18世紀70年代之后發生了如此重大的變化？
答案顯而易見：是技術的進步。眾所周知，18世紀60年代，在英國發生了一場意義重大而深遠的技術革命，也稱為工業革命或產業革命。在10年后，也就是18世紀70年代，世界經濟就受到這場技術革命的影響，像是一路凱歌突飛猛進，日新月異闊步發展。
由于技術革命的發生、發展，人類由傳統的農業社會進入了現代工業社會，進而走上了信息化道路。工業文明興起，人類社會從分散的地域性歷史向整體的世界歷史實現重大跨越，開始了工業文明向全球的擴展。工業生產方式拓展了人類生存和活動的空間，刺激了人們追求利益的欲望和不斷擴大再生產的需求，形成新的世界格局。
第一次的技術革命于首先于18世紀60年代發生在英國，以蒸汽機的發明為標志。這次技術革命使社會生產力發生了革命性的變革，以機器大工作代替工場手工業，使人類進入機器時代，同時大大提高了人類的生產能力，加快了經濟的發展。科技的變革使英國的發展大為加快。1848年，英國的鐵產量已經超過世界上其他國家的產量總和，1850年，英國蒸汽機生產的能量占歐洲的一半以上，生鐵產量250萬噸，是德國的10倍。
隨著技術革命的深入和擴展，部分發達國家為了最大限度地追求利潤，最大限度地占有原料產地和銷售市場，奔波于世界各地，向外擴張，一些弱勢國家漸漸成為了發達國家的國際市場，原料產地和勞動力的供應地。在非洲，歐洲商品輸入破壞了原有的經濟結構，形成畸形的單一作物或礦產制經濟；在拉丁美洲，各國對英美的經濟依賴性很強，單一制生產明顯；在亞洲，西方國家強迫亞洲各國給予“協定關稅”，“領事裁判”等特權。
第一次技術革命后，世界經濟呈現出畸形的格局。
第二次技術革命是發生在19世紀70年代，發源地是美國和德國，以發電機的發明為標志。電作為新能源逐步應用于工業、照明及城市公用事業等部門，提高了生產力，促進了生產過程的機械化、自動化，開辟了電力時代。
在第二次世界革命前的1870年，美國幾乎沒有電氣設備工業。9年以后，電氣設備工廠生產了價值190萬美元的產品，1880年，電器產品價值高達2180美元。
國際勞動分工向廣度和深度發展，生產的社會化程度提高。金融資本向全球的擴張，人類第一次在世界范圍內形成了勞動分工的基本格局：糧食和原料的生產越來越集中于發展相對滯后的亞、非、拉第三世界國家，工業生產則集中于工業化程度高、科技先進的歐美和日本諸國。
面對世界工業化潮流，幾乎所有欠發達國家都做出了不同程度的回應。有的審時度勢，成功地實現了經濟轉型；有的由于特定的歷史條件，走上了依附型的工業化道路；有的則走上了一條被扭曲了的，非自主型的工業化道路。
第二次技術革命所形成的世界一體化，客觀上是歷史的進步，但是，它擴大了發達國家與欠發達國家之間的經濟發展不平衡。
第三次技術革命發生于20世紀四五十年代，是人類文明史上繼蒸汽技術革命和電力技術革命之后科學技術的又一次重大飛躍。
這次技術革命以原子能、電子信息、航天技術為代表，推動了生產和投資的國際化及跨國公司的發展，技術革命加深了行業內和行業間的分工，全世界已經形成從設備到部件到零件的巨大市場。波音飛機雖然在美國組裝，但是部件是從各個國家生產然后運回。中國的公司也是波音部件制造者之一。世界范圍內有3400架現役波音飛機的重要部件和元件是在中國制造的，占波音全球機隊的三分之一。
（二）技術發展與產業結構調整
戰后世界產業結構幾乎每十年進行一次大的調整。在50—60年代，各國重點發展的還是原材料工業和深加工工業；而到70年代，便升級為以微電子為主導產業；80年代轉入以計算機為主體的信息產業；90年代高新技術產業得到全面發展，信息技術、生物技術、新材料技術、新能源技術、空間技術、海洋開發技術的產業化，使世界產業結構邁向了一個更高的層次。在產業結構的世界性演進過程中，科技進步成為第一推動力。微電子和機電一體化技術的崛起，使自動化逐漸替代了機械化，導致制造業產業結構的重大變化；計算機與信息技術的突破，使得信息產業異軍突起。 在發達國家，信息產業已經向主導產業發展。據日本通產省的調查，1973—1982年，日本從事信息處理的企業增加了70%，銷售額增長4.5倍，從業人數增長1.4倍。目前，信息產業已成為第四產業，并有著廣闊的發展前景。
世界上許多國家和地區，自覺把科技進步作為促使產業結構升級的重要手段。例如，韓國60年代建立以輕紡工業為重點的產業體系；70年代至80年代則以技術密集程度較高的鋼鐵、機械、石化、電子、造船、汽車作為六大戰略產業；90年代大力發展微電子工業。臺灣第一階段（50—60年代）產業結構以勞動密集型輕工業為主；第二階段（70年代）以重工業為主，主要發展化學、機械、電子電器；第三階段（80年代）實現由勞動密集型向技術資金密集型的過渡，提出工業升級口號，大力發展包括電腦、激光、精密儀器在內的高新技術。 科技進步對產業結構的促進方式，主要體現在：
（1）科技進步創造新的產業。這主要通過科技產業化，特別是高新技術產業化來實現。例如，信息產業的形成，便是信息技術產業化的結果。
?。?）高新技術滲入傳統產業，改變傳統產業的內部結構。如機電一體化技術、信息技術、激光技術等滲入機械工業，促使機械工業內部結構通過產業衍生、延伸、替代而發生變化。核技術、精細化工技術等滲入農業這一古老產業，引起農業內部結構向科技農業、高效農業轉變。
?。?）科技進步改變投資結構，進而改變產業結構。研究開發活動是高投入高效益活動?？萍己扛叩漠a業最具盈利性和發展前途，在利益導向機制的作用下，引起投資結構的改變；投資結構的變化又進一步引進產業結構的變化。目前，美國有80%的資金投入競爭力強的高新技術產業，15%的資金投入一般產業。
世界各國的經濟增長中，科技進步發揮著越來越重要的作用。據S。Kuznets測算，1889—1929年，美國經濟增長中科技進步的作用份額只有33。5%；在1929—1967年，科技進步的作用份額達到78%，正是在這一時期，美國由于重視和大力推進技術進步，奠定了其世界科技大國和經濟盟主地位。目前，世界各發達國家的經濟增長中，技術進步份額大都超過50%，且呈遞增趨勢，而資本與勞動力的作用在遞減。亞洲“四小龍”經濟迅速發展，與其大力引進技術并在此基礎上不斷消化創新是分不開的。1970—1980年，“四小龍”中的臺灣和韓國ＧＮＰ和年均增長率分別為9。8%和9。5%，此間技術進步對經濟增長的貢獻份額，臺灣為48%，韓國為40%?！八男↓垺睆?0年代起，先是引進勞動密集型技術，然后是資本密集型技術，繼而是高新技術：它們實行引進與創新相結合的策略，在短時間內建立起一批新興產業部門，壯大了民族工業基礎；同時用新技術改造了一批傳統產業，提高了勞動生產率，促進了經濟發展。
二、技術進步對經濟發展的作用
美籍奧地利經濟學家約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特在1939年出版的《商業循環》中第一次提出，技術革新是經濟長期波動的主要起因。他用技術革新來解釋經濟長期波動的理論被后人稱為長波技術論。以熊彼特的長波技術論為基礎，以西歐現代長波技術論為主體，由包括西歐大部分長波學者和美國一些長波學者形成了三大西方長波學派之首的現代長波技術論學派。在這一流派中，高度強調科學技術對經濟發展的重要性，以及政府科技政策對科學技術發展的促進作用。如英國克·弗里曼的勞工就業長波論，美國格·門施的長波變形模式論，荷蘭馮·丹因的創新壽命周期長波論都是具有代表性的長波理論。他們都把基礎技術創新看作制動長期波動的主要杠桿和最根本原因。
上述理論揭示了科技與經濟的內在聯系，從經濟學的角度揭示了知識的積累是經濟增長的動力，是經濟長期增長的保證。科技進步被視為經濟增長的內生變量，不是可有可無、隨機出現的外在因素，科技進步是影響經濟增長的關鍵?？萍歼M步推動經濟發展，在知識經濟形態中著重表現為促進經濟增長模式的轉變。
（一）科技創新是提高資源利用效率的主要途徑 科技進步可以緩解資源的稀缺性程度，一方面，科技進步可以提高資源的利用效率，從而使最大可能的產量組合盡可能向生產可能性邊界靠近。另一方面，科技進步可以使未預見利用價值的自然物成為現實的寶貴資源，使同樣的資源投入，就可以使生產可能性從原有的低利用率提高到較高的位置?？萍歼M步使等量資源投入產出更多的產品組合，這為人類突破資源供給的限制帶來了希望，從而使生產可能性邊界向外擴張。???? 從世界科技發展史來看，科學技術在推動經濟增長中所占的比重不斷上升，對經濟增長的貢獻率越來越大。世界各主要資本主義國家進入20世紀50年代，科技進步對經濟增長的貢獻率都超過了生產要素投入量對經濟增長貢獻率的總和。20世紀70年代初期，在西方主要發達國家，科技進步對經濟增長的貢獻率為50%，現在已達到80%。我國的資源狀況決定了經濟發展不可能走高耗、浪費、粗放經營的道路，而必須選擇低耗、節約、集約經營的道路。雖然要素投入量的增長是有限的，但技術進步則是無限的，所以，經濟增長不僅要靠要素投入增加，更加需要科技進步推動的來實現。
?。ǘ┛萍歼M步是提高經濟效益的重要源泉
科技進步主要表現在生產設備技術水平的提高和生產工藝水平的改善。技術水平的提高可以提高產出水平，大幅度提高勞動生產率，降低消耗。生產設備的大型化、生產的自動化等可提高企業生產的規模效益，降低成本，提高投入產出率。生產工藝水平是技術水平的主要標志之一，它的高低對生產消耗、產品質量、產品成本起著十分重要的作用。勞動者素質是影響經濟效益的重要因素之一，而科技進步可以提高勞動者的素質?？萍歼M步不僅影響勞動者的生活方式、生活水平、改善健康、延長壽命等方面，更重要的是能提高勞動者的智力、知識、勞動技能等，使之能與先進的設備、先進的工藝相互配合，并充分發揮作用，從而使經濟效益也獲得相應提高。此外科技進步也包括宏觀和微觀決策管理水平的改善和提高，這是軟科學技術進步的主要內容。與提高設備水平、改善生產工藝等硬技術進步相比，軟科學技術進步對經濟效益的影響更大。這種影響主要是在生產前后實現的，是從更高層次實現經濟效益的提高，具有少投資或不投資就能大幅度提高經濟效益的特點。因此，科技進步和創新能夠有效地采用先進的設備和工藝，吸收新的技術成果，改善管理的組織過程，促進產業技術結構的合理化，促進產業的高次化和產品的高密化，提高勞動生產效率，從而實現整體經濟效益的提高，不斷滿足人民群眾的物質文化需求。
（三）科技進步推動經濟增長方式的轉變
隨著經濟規模的擴張和經濟增長的累積，以粗放經營為主的增長方式帶來的高投入、高消耗、低產出、低效益的矛盾愈顯突出。這就客觀上要求增長方式由原來的外延式增長，轉向主要通過具有高效率資源配置、提高經濟效益而實現內涵式的增長，而這種轉變主要取決于科技的創新和應用，技術創新可以通過提高在經濟增長率中的貢獻份額來實現經濟增長的集約化。因此，科技進步不僅是經濟增長的引擎，還是經濟增長方式的助推器。
科技進步不但能夠提高人類的認識和改造自然的能力，也推動人類對資源的加工不斷更深層次的發展，以小投入換取高產出，實現人類的經濟原則，只有現代化生產技術裝備和生物工程技術的產生，才會使農業機械化、電氣化和優質高效、低耗的集約化經營出現，才能使低技術水平的生產的粗放經營，在科技進步實現投入要素綜合利用率的提高下，使產出趨向于最大化。科技進步創造出日益增長的物質財富，創造了更多的經濟效益，開辟了新技術新產業，不僅為經濟增長方式的提供了物質基礎，而且突破了經濟增長方式轉變過程中的各種阻力和困難。同時，由于科技進步與經濟增長存在交互使用，科技成果的應用帶來的是經濟的增長，而經濟增長又將反過來影響科技的研究和開發，這樣科技進步便在科技與經濟的互動過程得以擴張，對經濟增長及其增長方式的轉變過程帶來數倍的影響作用，從而加速經濟增長及其增長方式的轉變。
?。ㄋ模┛萍歼M步促進經濟結構的優化調整
科技創新是優化產業結構的主導力量。各國工業化的進程表明，任何一個國家經濟的持續、穩定、協調發展，都依賴于該國產業結構的升級。產業結構的升級意味著高技術的產業化，傳統技術得到適當的更替和改造；意味著勞動生產率和產出投入比例的不斷提高?？萍紕撔率钱a業結構優化升級的根本推動力，提高勞動生產率和經濟效益，推動生產力的大力發展，在此基礎上來影響各產業的投入產出以及消費者的需求偏好，進而調節產業結構。具體而言：
?。?）科技進步促使新的產業部門的形成
科技進步打破了技術體系的內在平衡以及原有技術個體間的聯系，使得原有產業和產業部門分解，形成新的產業和產業部門。新產品、新工藝、新能源、新材料的發明及應用，擴大了社會分工范圍，拓寬了生產活動空間，形成了新的生產門類和部門。三次產業革命的歷史實踐表明，科技進步可以帶來一系列的新產業群。新興技術領域的開拓，必然會導致各種資源的合理利用，導致新產品的不斷出現，而隨著新產品生產規模的日益擴大，就逐漸形成了新的產業部門。
（2）科技進步引起產業結構的優化升級
實踐證明，科技進步推動現代產業發展和經濟增長的效用，已經逐漸超越了依靠資本、勞動力等資源的投入，科技進步成為產業優化升級的強大動力。技術創新使傳統產業得到了改進，從而促進產業結構的高度化。通過技術創新，對原有生產技術、生產工藝和生產設備的更新改造，不僅提高了產品的質量，延長了原有產品的壽命，同時還大大提高了勞動生產率?？萍歼M步擴展了人們認識和利用自然資源要素的能力，提高了原有自然資源的使用效果，改進了勞動力質量，提高了勞動力要素的邊際生產率，提高了資本的邊際生產率，改變了資本的結構和數量，因而改變了產業間生產要素流動的格局，促進了產業結構的合理化。同時，科技進步使產業結構不斷向合理化、高級化發展的這一過程中，帶動了整個經濟的協調發展，從而使得宏觀結構效益和資源配置效率得到提高。
三、中國的技術發展與經濟發展 ?。ㄒ唬┲袊洕念I先與被趕超
根據陳振漢的研究，中國經濟在公元前5世紀開始就一直領先于世界，是當時世界上最大的經濟體。這種情況到處于13、14世紀之間的元代也并無改變，除了那本據法國著名漢學家艾田蒲所言“整整兩個世紀中，多少商人和航海家因為這部奇跡之書而想入非非”的《馬可?波羅游記》之外，1289年來華的西方傳教士孟德高維奴在給羅馬教廷的書信中總結說：“就帝國的幅員之廣闊、民族之眾多、財富之無限而言，我認為，世上任何君主都無法與大汗相比?！?BR> 而到了清代，也即17、18、19三個世紀，這三個世紀是世界經濟開始加速增長的時期，也是西歐經濟出現翻天覆地變化的時間。然而對中國來說，清代既是中國歷史上的一個經濟高峰，又是經濟走向低谷的一個拐點。公元1700年，即康熙39年，盡管中國還是當時世界上最大的經濟體（當時中國的GDP占世界的22.3%），但是如果將歐洲作為一個整體，不僅其GDP總量（當時整個歐洲的GDP占世界的24.9%）已經超過中國，而且其人均GDP更是超過中國54%。清朝的康乾盛世，人均GDP已經停止增長。雖然在1820年，中國的GDP總量又戲劇性地超過歐洲的24%，依然是當時世界上最大的經濟體。但由于中國人口在一百年里翻了一番還要多（中國人口從1700年的1.38億增加到1820年的3.81億），因此對GDP排名的維持，并非靠經濟發展，而是靠人口增多來實現的。
自18世紀晚期英國爆發工業革命之后，中國經濟逐漸被歐美諸工業化國家所超越。根據麥迪森提供的數據，美國在1892年超過中國，英國在1917年超過中國，德國在1948年超過中國，日本在1961年超過中國，法國在1962年超過中國。特別值得指出的是，1793年英國使臣馬戛爾尼訪華，可以說是強弩之末的傳統中國與初生牛犢的現代英國的一個歷史性較量。改革開放以后，中國經濟的快速增長，使中國在2000年之后的8年里，連續超過法國、英國和德國，追趕到世界第三位。
（二）中國技術發展的特征
基于上面的論述，技術發展對經濟的促進作用，無論是在實證的歷史上，還是在分析的理論上，都被認為和被證明有著巨大的作用。因此，中國經濟在18世紀后逐漸被西歐諸國所趕超，發展到鴉片戰爭、八國聯軍、一系列不平等條約和日本侵華等一系列事件，歸根結底是技術發展方面落后于人——以致清軍在與英法聯軍對陣時，是用大刀去對抗洋槍；甚至在義和團運動中，是用肉體的脆弱和宗教的狂熱去對抗洋槍。這些事實不禁讓人起疑：為什么中國在千年的歷程中，依靠著四大發明和一系列先進技術，成為世界強國；到了工業革命時期，就算中國當時閉關鎖國，但是勤勞智慧的中國人，為什么沒有自行研制出蒸汽機、發電機等設備，在國內發動一場自生的技術革命呢？
這個問題的答案，恐怕存在于黑格爾的《歷史哲學》里。這位大哲學家以深刻的目光審視了古代中國的科學技術發展中存在的本質缺陷：“中國科學的形式，與缺乏真正的主觀性相聯系。各種科學都得到尊重與提倡，但也缺少主觀性和將科學作為理論研究的興趣。這里沒有自由、理想和精神的王國。所謂科學只是經驗性的，以適應國家與個人需要的“實用”為主。中國以前在數學、物理學和天文學上享有盛名，但現在落后很遠了。中國人很早就知道了磁鐵和印刷術，但他們不知道怎樣利用。他們雖精通計算，但還不知道數學這門學科的最高形態。他們觀測和記錄了一些日食、月食，但還不能形成天文學這門科學。他們將歐洲的望遠鏡當做裝飾品，而不知如何利用。中國人一個普遍的民族性是，模仿技術十分高明。這種模仿體現在日常生活與藝術上。中國人過于自大，不屑于向歐洲人學習，歐洲人被他們看做被迫遠離家鄉、出外謀生的乞丐?！?BR> 黑格爾切準了中國科學技術發展的脈數里的問題所在：中國的科學研究，是源于經驗的，而非邏輯的。火藥，是煉丹師在多種物品混合燃燒過程中發現的；指南針也是同樣。四大發明中，這兩個只能被稱為發現，而非真正的發明。中藥也是一種建立在玄妙的、近乎宗教理論的基礎上，通過對各種動植物、礦物的人體試驗，逐步建立起來的。而經脈、穴位等說法，發現的方法大抵如此：一個樵夫在砍柴時扎破了腳趾，卻發現頭痛減輕了許多，經過多次實驗終于發現了某個治療頭痛癥的穴位。所幸的是，中國在漫長的封建社會過程中，有足夠長的時間和足夠多的人口，以保證這種偶然性的“發現”的數量，才保障了科技的發展。而通過數學、物理、化學的精密試驗和理論、公式推導得出一個結論，恐怕在古代中國，并不是常見的事情。
這樣的情況，也就使得古代中國的經驗式的、建立在偶然發現的基礎上的科技發展，終有一天會被系統的、邏輯的、可推導可論證的西方科學基礎上發展起來的科學技術所超越。
四、未來技術發展的趨勢及中國的對策
從這些時代科技特點的變化中，可以看出：如果說，18～20世紀的科技重點是人類認識自然、征服自然，最大限度滿足人類的物質生活需要；那么21世紀的科技重點則是人類認識自己、改變自己，全面提高物質和文化生活質量，提高人類可持續性和適應宇航時代的需要。
在過去500年里，世界上先后大約發生了五次技術革命，包括兩次科學革命和三次技術革命。目前，第六次技術革命正向我們走來。中國科學院院長白春禮說：“中國再也不能與新技術革命失之交臂，必須密切關注和緊跟世界經濟科技發展的大趨勢，在新的技術革命中贏得主動”。歷史經驗表明，全球性經濟危機往往催生重大科技創新與突破。而當今，一些重要科技領域已顯現出革命性突破的先兆，新技術革命和產業革命初現端倪，世界正處于新一輪技術革命的“拂曉”。
中國錯失了前三次技術革命的機遇。第四次技術革命，也即正在進行的信息與網絡通訊的技術革命中，中國也只是一個跟蹤者，而且是一個沒有取得優良成績的跟蹤者。就目前而言，中國的技術突破，依然對進口技術、技術的國際貿易有著相當的依賴。
即將到來的第五次新技術革命涉及科學和技術的深刻變革，為中國科技發展提供了難得機遇。中國再不能與其失之交臂，中國必須要搶抓機遇，前瞻布局，以期在新一輪技術革命中贏得主動。
要做到這一點，必須實現兩個方面的突破：
（1）大力發展素質教育。尤其是在高端技術人才的教育和技術工人培訓方面，要給予特別的關注。高端技術人才的教育能夠打破發達國家對我國的技術審查和技術封鎖，技術工人培訓則是將科學技術落實到生產之中、真正轉化為生產力和經濟發展的中堅力量。
（2）重視科技成果的轉化。科學技術轉化為經濟發展，主要經歷八個步驟：
上述提到的八個步驟，大致就分為兩個環路，即從論文到專利這一閉環和小試到商品規?；@一閉環。
1、論文到專利過程的閉環
從論文到專利這一過程的閉環，主要在科研院所、高等院校內進行，依靠的是科學家，或者說“技術原創專家”的智慧，主要目的在于確定技術標準、技術路線。在這一過程中，更多考慮的是產品技術的先進性，對產業化成本和商業模式設計考慮很少。
2、小試到商品化、規?；^程的閉環
從小試到商品化、規?；倪^程形成了第二個閉環，主要在企業和內部研發部進行，依靠的是企業家和企業內高級工程師，或者說“工藝專家”、“商業專家”的智慧。小試后，技術的產業化工藝路線基本確定，并綜合考慮了技術先進性和商品化成本之間的平衡，也就驗證了將來商品規?；慕Y果。
3、打通、鏈接兩個閉環，形成產業生態鏈
目前情況而言，這兩個閉環各自是相互獨立的。但是，如果能以一種合理的合作、分配模式將兩個閉環相互銜接起來，形成一個完整的環路，就能實現產業的生態鏈。這個銜接的點就是“試驗”這一步驟。試驗是驗證、修正技術路線的重要步驟，更是技術與商業對接的關鍵點。
我們有理由相信，隨著國家對科技發展的態度和扶持方式的轉變、隨著科技投入的快速增長、以及對杰出人才培養力度的不斷加大，相信經過不懈努力，中國會為抓住該領域的新突破奠定更好的知識基礎和人才基礎。
